Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC (Securities and Exchange Commission) leitete am 17. Januar Zwangsmaßnahmen gegen die Digital Currency Group (DCG) und ihre Tochtergesellschaft Genesis ein.
Die Aufsichtsbehörde ordnete an, dass DCG eine Zivilstrafe in Höhe von 38 Millionen US-Dollar zahlen und einer Unterlassungsverfügung folgen müsse, um künftige Verstöße gegen Wertpapiergesetze zu verhindern.
Die S Angeklagte das Krypto-Konglomerat und seine ehemaliger CEO, Soichiro „Michael“ Moro, von irreführenden Anlegern hinsichtlich der finanziellen Gesundheit ihrer Betriebe.
Die Anklagepunkte resultieren aus angeblicher Fahrlässigkeit bei öffentlichen Bekanntmachungen und finanziellen Manövern nach dem Zusammenbruch eines der größten Schuldner von Genesis, Three Arrows Capital (3AC), Mitte 2022.
DCG muss 38 Millionen Dollar Strafe zahlen
Im Mittelpunkt der Klage der SEC gegen DCG stehen die Maßnahmen des Unternehmens nach dem Zahlungsausfall von 3AC bei einem Kredit über 2.4 Milliarden Dollar, der Genesis in ein erhebliches finanzielles Defizit stürzte.
Nach Angaben der SEC war den Führungskräften von DCG bewusst, dass Genesis mit Verlusten von über einer Milliarde Dollar konfrontiert war, dennoch konzentrierten sie ihre Bemühungen darauf, ein Bild der finanziellen Stabilität zu schaffen.
Zu diesen Bemühungen gehörten angeblich auch die Billigung von Tweets und öffentlichen Stellungnahmen, in denen die Bilanz von Genesis fälschlicherweise als „stark“ dargestellt wurde und behauptet wurde, die mit dem Zahlungsausfall von 3AC verbundenen Gefahren seien gemindert worden.
DCG hat einen Schuldschein über 1.1 Milliarden Dollar ausgestellt, um diese Geschichte zu untermauern und die Bilanz von Genesis künstlich aufzublähen. Die SEC behauptet, dass der Schuldschein zwar einen buchhalterischen Vermögenswert geschaffen habe, aber keinen materiellen Kapitaltransfer beinhaltete und seine Bedingungen den Anlegern nicht mitgeteilt wurden.
Dieses Manöver ermöglichte es Genesis, trotz seiner prekären finanziellen Lage zum 30. Juni 2022 eine positive Eigenkapitalquote zu verzeichnen. Dennoch, ein paar Monate später, in Im November 2022 setzte das Unternehmen die Abhebungen vollständig aus und begründete dies mit der Unfähigkeit, den Rücknahmeanträgen nachzukommen.
Im Januar 2023 hatte DCG Insolvenz angemeldet, was für Anleger und Einzelhandelskunden erhebliche Verluste bedeutete.
Sanktionen gegen ehemaligen CEO
Die SEC hat auch Soichiro „Michael“ Moro sanktioniert, der während dieser turbulenten Zeit als CEO fungierte. In der Akte wird Moro vorgeworfen, irreführende Aussagen gebilligt und an der Erstellung öffentlicher Mitteilungen beteiligt gewesen zu sein, die die Schwere der finanziellen Probleme von Genesis herunterspielten.
Laut der SEC hat Moro persönlich Tweets autorisiert, in denen behauptet wurde, dass Genesis das mit dem Zahlungsausfall von 3AC verbundene Risiko „abgebaut“ habe und dass die Bilanz weiterhin solide sei. Die Aufsichtsbehörde behauptet, dass diese Aussagen falsch waren und die erhebliche finanzielle Belastung von Genesis nicht berücksichtigten.
Darüber hinaus unterzeichnete Moro den Schuldschein im Wert von 1.1 Milliarden Dollar im Namen von Genesis und verstärkte damit die von der SEC als irreführend gegenüber den Anlegern bezeichnete Darstellung weiter.
Er wurde mit einer Geldstrafe von 500,000 US-Dollar belegt und ihm wurde untersagt, sich an fahrlässigem Verhalten zu beteiligen, das Anleger in die Irre führt. Die Feststellungen der SEC gegen Moro können auch damit verbundene Maßnahmen von Anlegern binden.
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